財聯(lián)社1月11日訊（記者 閆軍）在證監(jiān)會核準(zhǔn)淳厚基金變更主要股東的行政許可申請后，新任管理層已經(jīng)履新。

1月9日、10日，淳厚基金相繼公告了公司主要股東、實際控制人的監(jiān)管批復(fù)、公司股權(quán)變更公告以及高管人員變更的公告。

同時，淳厚基金也公布了給全體投資者的一封信，告知投資者經(jīng)證券監(jiān)管部門審批同意，上海長寧國有資產(chǎn)經(jīng)營投資公司(以下簡稱“長寧國投”)已成為公司的控股股東。同時，公司新一屆董事會及管理團(tuán)隊也已組建完成并開始履職。

淳厚基金在信中介紹了長寧國投的背景、新的高管團(tuán)隊以及公司的愿景，并表示，將確保投資團(tuán)隊穩(wěn)定延續(xù)，確保運(yùn)作機(jī)制獨立專業(yè)，確保合規(guī)風(fēng)控全面從嚴(yán)，持續(xù)完善合規(guī)與風(fēng)險管理體系，使公司運(yùn)作的每一個環(huán)節(jié)都合法合規(guī)，促進(jìn)投資者的資產(chǎn)保值增值。

2022年起，淳厚基金股東內(nèi)斗不斷升級，股東間矛盾日益公開化，逐漸演變?yōu)橐粓鰢?yán)重的公司治理危機(jī)，董事會無法有效運(yùn)行，公司基金產(chǎn)品定期信息披露報告違規(guī)。由于部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項報告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)，被上海證監(jiān)局依法采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，相關(guān)責(zé)任人員也被采取責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利等措施。

因私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓等糾紛導(dǎo)致董事會無法召開，又因董事會無法召開導(dǎo)致公司高管團(tuán)隊無法更換，近兩年來，淳厚基金的股權(quán)糾紛、公司治理幾乎陷入死局。

國資長寧國投的入主，成為破局的關(guān)鍵。按照2022年《公開密集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定顯示，個人系公募，即公司第一大股東為自然人的，不得變更為非自然人，但是因風(fēng)險處置等證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。由個人系到國資入主，此次股權(quán)變更也成為中國公募史上風(fēng)險處置第一例。

淳厚基金股權(quán)變更，新高管團(tuán)隊亮相

1月9日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，已批復(fù)淳厚基金變更主要股東的行政許可申請。核準(zhǔn)上海長寧國有資產(chǎn)經(jīng)營投資有限公司成為公司主要股東、實際控制人。對上海長寧國有資產(chǎn)經(jīng)營投資有限公司受讓公司5,880萬元人民幣出資無異議（占注冊資本比例58.80%）。

淳厚基金主要股東、實際控制人發(fā)生變更，標(biāo)志著困擾公司許久的股權(quán)糾紛問題即將順利解決，公司治理結(jié)構(gòu)將逐步優(yōu)化，由股權(quán)糾紛導(dǎo)致的潛在風(fēng)險隱患有望終結(jié)，為公司回歸公募本源奠定基礎(chǔ)。

財聯(lián)社記者獲悉，證監(jiān)會核準(zhǔn)長寧國投成為公司控股股東后，1月9日，淳厚基金臨時股東會召開，并選舉出了新一任公司高管。

1月10日，淳厚基金先后發(fā)布了公司股權(quán)變更、公司高管的變更公告，公司官網(wǎng)也做了相應(yīng)的變更。

根據(jù)公告，淳厚基金原股東柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、聶日明將其所持有的本公司26%、21%、10%、1.8%的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給長寧國投，長寧國投成為公司主要股東、實際控制人。

變更后，淳厚基金股權(quán)結(jié)構(gòu)為：長寧國投股權(quán)占比58.8%、邢媛持股比例為31.2%、李文忠因有司法案件被債權(quán)人凍結(jié)，持股不變，仍為10%。

同時，淳厚基金新一屆董事、監(jiān)事以及高管人員團(tuán)隊正式公告亮相。

淳厚基金新的董事會成員分別是陳紅、左季慶、劉清源以及邢媛；劉昌國、周非以及張海為獨立董事。柳志偉擔(dān)任監(jiān)事會主席，周偉忠、陳思達(dá)以及吳鵬擔(dān)任監(jiān)事。

值得注意的是，股權(quán)糾紛的兩大當(dāng)事人均出現(xiàn)在董事會和監(jiān)事會成員中，淳厚基金原第一大股東、原總經(jīng)理保留了董事會席位，而原第二大股東柳志偉出任監(jiān)事會主席，此外，原公司董事長秘書陳思達(dá)擔(dān)任監(jiān)事。

高管團(tuán)隊組成上，免除了淳厚基金包括原董事長、原總經(jīng)理、原常務(wù)副總經(jīng)理以及原首席信息官等原高管團(tuán)隊。新董事長一職由陳紅擔(dān)任，履歷顯示，陳紅偉上海長寧國有資產(chǎn)經(jīng)營投資有限公司副總經(jīng)理兼上海長寧國智小額貸款股份有限公司董事長，曾任職于長寧區(qū)金融辦。

淳厚基金新總經(jīng)理為左季慶，曾任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司債券投資部、固定收益部總經(jīng)理、國壽安?；鹂偨?jīng)理。

副總經(jīng)理有兩位，分別是同樣有國壽安?；鸸ぷ鹘?jīng)歷的申夢玉，其曾先后任職于中國人保信托投資公司、中國人壽保險公司、國壽安?；讲扉L、國壽財富管理有限公司董事；另一位副總經(jīng)理為薛莉麗，她2019年加入淳厚基金后，歷任基金經(jīng)理、研究部總監(jiān)、權(quán)益投資部總監(jiān)，2022年9月28日升任副總經(jīng)理。

擔(dān)任淳厚基金督察長的依然是沈志婷，她曾先后在信誠基金、國泰基金、財通基金等公司工作，自2023年4月履職至今。

淳厚基金致信投資人，亮出新實控人

從個人系公募到國資系控股，淳厚基金此次以“風(fēng)險處置”的情形完成了股權(quán)的變更以及高管人員的更迭。業(yè)內(nèi)人士分析，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓將化解淳厚基金股東糾紛引發(fā)的公司治理風(fēng)險，解決此前存在的決策機(jī)制未有效運(yùn)行等問題，幫助公司進(jìn)一步聚焦主業(yè)，更好保障基金持有人權(quán)益，推動公司向更規(guī)范的方向發(fā)展。

1月9日，淳厚基金向全體投資者發(fā)出一封信，解釋了公司的變更以及進(jìn)一步介紹了長寧國投的背景、新的高管團(tuán)隊以及公司的愿景等。

淳厚基金表示，經(jīng)證券監(jiān)管部門審批同意，長寧國投已成為公司的控股股東。同時，公司新一屆董事會及管理團(tuán)隊也已組建完成并開始履職。

據(jù)介紹，長寧國投是2009年6月經(jīng)上海長寧區(qū)人民政府批準(zhǔn)成立，并由長寧區(qū)國資委出資的國有獨資有限責(zé)任公司。公司致力于打造以投資管理為主，融國有資本管理、投融資事務(wù)和產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展等功能為一體的平臺，是長寧國有資本投資運(yùn)營的主要窗口。

成為控股股東后，長寧國投表示，將恪守股東本分，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，充分尊重淳厚基金的獨立運(yùn)營與專業(yè)判斷，并全力在戰(zhàn)略資源、資本實力、金融科技及全面風(fēng)險管控等方面為公司提供堅實的后盾與賦能，共同將公司打造為更值得投資者信賴、更具行業(yè)影響力的資產(chǎn)管理平臺。

淳厚基金在信中強(qiáng)調(diào)，公司的日常運(yùn)營、基金投資決策及所有服務(wù)均正常、獨立、持續(xù)開展。此次變更旨在為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展注入更堅實的資本與資源，進(jìn)一步提升公司的治理水平和專業(yè)能力，其根本目的是為了更好地服務(wù)投資者，保障并努力提升投資者的投資回報。

淳厚基金進(jìn)一步介紹，以新任董事長陳紅和新任總經(jīng)理左季慶為核心的新管理層，均擁有豐富的資管行業(yè)經(jīng)驗與卓越的過往業(yè)績。他們將帶領(lǐng)公司，將股東的支持轉(zhuǎn)化為切實的生產(chǎn)力，并將聚焦三個方面的發(fā)展：一是聚焦于持續(xù)提升投研核心能力，深化研究，追求長期穩(wěn)健的超額收益；二是將聚焦于全面優(yōu)化客戶服務(wù)體驗，提供更及時、透明、貼心的陪伴；三是聚焦于扎實推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以科技賦能投資管理與運(yùn)營效率。